金司南——中国资产管理行业管理人评价 机制说明

  “金司南—中国资产管理行业管理人评价”由金司南金融研究院主办，投投科技、金司南金服承办，天相投顾提供技术支持，专注考察资管机构中长期投资管理能力，旨在挖掘甄选最具投资能力的资管机构，为市场提供客观、理性的投资参考指南。

    （一）银行资管、保险资管、信托公司、券商资管、公募基金、私募基金评选机制

    1、评选对象

    银行资管、保险资管、信托公司、券商资管、公募基金、私募基金等资管领域。

    2、评选流程

    由组委会确立评价规则、评价方法和评价模型，依据评价模型进行打分，确定入围名单；之后将引入机构及个人投资者、专家评审团分别对入围名单进行投票、评分。根据评价模型、网络投票、专家评审三部分得分加权，得出最终结果，产生获奖名单。具体评奖程序如下：

    1） 第一阶段：数据搜集

    组委会通过自有数据库、资管机构材料申报、第三方机构数据提供等方式获取基础数据，在汇总并核实材料之后，根据评价模型进行打分，确定入围机构名单；

    2） 第二阶段：网络投票

    组委会公布入围名单，同步启动面向个人及机构的网络投票，分别统计个人及机构投票结果，加权得到投票得分；

    3） 第三阶段：专家评审

    专家评审团对入围名单进行定性评价并投票，统计得出专家评审得分；

    4） 第四阶段：汇总打分

    将网络投票得分、专家评审得分及评价模型得分加权计算综合分数，并提交评选专家评审团进行终审，确定最终获奖名单。

    3、资格认定

    1）对参评公司进行合规评价，实施审慎认定制度，包括含评奖年度在内的最近三年无监管部门重大处罚记录，无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等；

    2）参评资管机构旗下至少有一只运作满36个月对应奖项类别的产品。

    4、评价维度

    评价模型采用定量计算和定性分析相结合的思路。定量部分考察维度包括收益、风险及风险调整后收益；定性部分考察维度包含公司治理、团队建设、风险管理、投资者关系以及社会影响力等。此外，综合类奖项在考量参评机构对多类型产品的综合投资能力之外，还将产品创新、销售服务、社会责任履行等方面表现纳入评价维度。

    5、奖项设置

    金司南银行资管、保险资管、信托公司、券商资管、公募基金、私募基金评选奖项设置如下：

    1、银行资管 最佳资产管理银行

    最佳资产管理城市商业银行

    最佳资产管理农村商业银行

    2、保险资管 最佳保险资产管理公司

    3、信托公司 最佳信托公司

    4、券商资管 最佳证券资产管理公司

    最佳权益投资证券资产管理公司

    最佳固收投资证券资产管理公司

    最佳量化投资证券资产管理公司

    5、公募基金 最佳基金管理公司

    最佳权益投资基金管理公司

    最佳固收投资基金管理公司

    最佳指数与量化投资基金管理公司

    6、私募基金 最佳私募管理公司

    最佳股票策略私募管理公司

    最佳债券策略私募管理公司

    最佳对冲策略私募管理公司

    （二）股权投资机构评选机制

    1、评选对象

    以私募股权投资机构及创业投资机构为主。

    2、评选流程

    1）第一阶段：数据搜集

    组委会根据第三方数据库、机构自主报名等方式建立基础数据库，依据数据初步筛选提名机构；

    2）第二阶段：访谈调研

    组委会公布提名名单，并对获得提名的机构开展线下尽调。未获提名机构如符合参评条件的，仍可提交相应材料后参与评选；

    3）第三阶段：数据汇总

    组委会依据数据和评价模型、尽调情况进行评价，并最终确定各奖项的获奖名单。

    3、资格认定

    1）参与“金司南-最佳创业投资机构”、“金司南-最佳私募股权投资机构”评选的公司，应满足机构成立年限5年以上，且旗下近五年至少有一只基金成立或有一笔投资/退出案例；

    2）参与“最具成长潜力创业投资机构”、“最具成长潜力私募股权投资机构”评选的公司，应满足机构成立年限1年以上，5年以内，且旗下近三年至少有一只基金成立或有一笔投资/退出案例；

    3) 符合监管部门相关规定，在中国证券投资基金业协会登记备案，且近一年无重大违法违规行为。

    4、评选维度

    本次评选活动在充分收集调研核实信息数据的基础上，由定量和定性两个部分组成。其中，定量部分围绕机构“融资-投资-退出”整个流程的表现进行评价，分别考察管理规模、投资能力，综合回报能力状况等。定性部分着重考察机构管理团队投资经验及稳定性、公司治理结构、公司影响力及社会责任等因素。

    5、奖项设置 

    金司南股权投资机构评选共设置4大奖项，具体如下：

    最佳创业投资机构

    最佳私募股权投资机构

    最具成长潜力创业投资机构

    最具成长潜力私募股权投资机构

    金司南资管评价获奖榜单在9月26日于福建省南平市举办的“金司南——中国资产管理行业管理人评价颁奖活动”现场予以公布。

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