南京银行宿迁分行“三个聚焦” 深耕合规文化建设

南京银行宿迁分行始终秉持“全程合规全员合规主动合规“的价值理念，紧紧围绕警示教育、行为监督、服务质效三个关键环节，不断推动案防关口前移、防线前置，全面构筑起坚实的案防屏障，为合规文化建设厚植根基。

聚焦警示教育，强化合规意识。积极组织员工观看警示教育片，让员工在案例中受警醒、明底线、知敬畏。同时，通过每日“合规伴我行”学习、每年召开全员合规大会、定期开展合规下基层宣讲活动、不定期针对重点领域和监管要求开展合规培训、开展丰富的合规文化活动等形式，营造良好的合规氛围，提升全员合规意识。

聚焦行为监督，发挥关键作用。通过定期开展谈心谈话、家访、征信排查、客户回访、员工信息申报、飞行检查、疑点数据核查、外部信息排查等方式持续强化员工行为排查和管理；通过开展新员工入职背景调查和教育、关键岗位员工行为培训、违规人员合规测试、签订承诺书等，不断优化员工行为管理培训机制。

聚焦服务质效，提升管理水平。该行各部门、各网点聚焦问题隐患，分级分条线建立完善问题清单、目标清单、任务清单，落实整改措施、整改责任，并结合实际从体制机制、制度流程、系统控制等方面持续筑牢安全防线。同时，高压“惩处”严肃问责，秉承教育和惩戒并重、尽职免责和违规追责并举的原则，根据岗位职责和管理权限，界定直接责任、管理责任和监督责任，规范问责标准、严肃问责纪律。（南京银行宿迁分行）

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