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证监会:投资者适当性制度应建立统一规则

时间:2012/5/9 15:06:41    作者:经济观察    来源:法制网    查看:12287    评论:0
内容摘要: 法制网北京5月8日讯记者周芬棉 在今日召开的证券公司创新发展研讨会上,证监会有关负责人表示,针对各种各样的投资者适当性制度,应建立统一规则。   据深圳证券交易所总经理宋丽萍介绍,...
     法制网北京5月8日讯记者周芬棉 在今日召开的证券公司创新发展研讨会上,证监会有关负责人表示,针对各种各样的投资者适当性制度,应建立统一规则。

  据深圳证券交易所总经理宋丽萍介绍,深交所于2009年率先在创业板实施投资者适当性管理制度,发布了《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》,要求券商履行创业板市场适当性管理职责,参与创业板投资的自然人客户必须具有两年以上股票交易经验,证券账户资金至少20万元。

  此后,中国金融期货交易所开办股指期货交易。中金所发布了《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》,要求参与申请开立股指期货交易编码的自然人,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于50万元,具备股指期货基础知识,通过相关测试等。

  上海证券交易所总经理张育军在研讨会上介绍,上交所正积极准备推出中小企业私募债券,争取商业银行和保险公司在交易所市场发行次级债,争取年内能够试点国债预发行交易。并表示,为顺利发行各种债券,也要建立投资者适当性管理制度。

  证监会主席助理朱从玖表示,目前投资者适当性管理制度太多太杂,创业板有,股指期货也有,场外市场交易以及公募私募等等也可能都会有,如此大致相同又有差异的投资者适当性管理制度,非常不方便操作,投资者适当性管理制度应建立统一规则。



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